连续出手 3家私募及其负责人受罚

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近日，中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称浙江证监局）在其官网连发多张罚单，涉及3家私募及其相关负责人。

具体来看，包括杭州锦泉投资管理有限公司（以下简称锦泉投资）、浙江君颐资产管理有限公司（以下简称君颐资产）和杭州金蟾蜍投资管理有限公司（以下简称金蟾蜍投资）三家私募机构及其相关负责人。

浙江证监局发布的信息显示，锦泉投资在开展私募基金业务中存在5项违规行为，具体包括向不合格投资者募集资金、在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、未按协议约定进行运作管理和在协议未约定不进行托管情况下实际运作也未由基金托管人托管等。君颐资产存在未谨慎勤勉履行管理人职责、公司与其他公司办公地址混同和未建立激励奖金递延发放机制等违规行为。值得注意的是，金蟾蜍投资也存在未建立激励奖金递延发放机制的违规行为，此外还包括其管理的部分基金要求投资者提供的资产证明不符合合格投资者的标准、管理的部分基金未按照基金合同的约定对投资者进行信息披露等多项违规行为。

据此，以上三家私募均被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）